杭州光大银行因违反账户管理规定等9项违规行为被处罚392万元

中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 中国经济网北京10月13日以形式披露中国人民银行近日发布的浙江省分行行政处罚决定书（浙分行[2025]号）违法行为，一是违反统计管理规定；四是账户管理违法，必要时引起客户焦虑；八是未按规定报送大额交易报告或弱化交易报告； 第九，对匿名客户进行交易。辛某时任中国光大银行股份有限公司杭州分行信贷部零售总经理，其行为违反了光大银行杭州分行信用信息采集、提供、查询及管理相关规定。阮茂森，当时中国光大银行股份有限公司杭州分行数字金融部受理业务经理违反中国光大银行杭州分行经理支行网点管理规定，负有责任。光大银行股份有限公司杭州分行数字金融部总经理、数字金融部/云生活业务部总经理滕某尊对光大银行杭州分行未按要求报送大额交易报告或涉嫌交易报告负有责任。岳某系中国光大银行股份有限公司杭州嘉南国路支行行长，对光大银行杭州分行未按要求履行客户身份识别义务负有责任。当天，中国光大银行股份有限公司杭州分行经营管理部总经理违反规定，被问责。光大银行杭州分行账户管理规定。中国光大银行股份有限公司杭州分行法律合规部总经理潘茂良对光大银行杭州分行未履行客户义务承担责任。于某沙，光大银行股份有限公司嘉兴分行副行长，负责光大银行杭州分行与匿名客户之间的交易。根据相关法律法规，中国人民银行浙江省分行对光大银行杭州分行给予警告，并处以391.75万元罚款；辛被处罚5.5万元；阮森警告并处罚5万元；滕尊被处罚3万元；岳某被处罚1万元；太阳被警告，罚款5万元；潘茂良被处罚1万元；沙某被处罚1万元。 （编辑：马鑫） 中国电子商务网经济公告：股市信息来源于媒体合作社和机构。这是组里的个人意见。此仅供NamuInvestment参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。